Compliance umsetzen!

aus:  DGQ, 04/2009, DGQ-Unternehmerabend

Compliance im Unternehmen umsetzen

Wenn sich eine Organisation mit ihren Führungskräften und Mitarbeitern verpflichtet, sich an die vom Gesetzgeber, den Anteilseignern oder dem Aufsichtsrat aufgestellten Regeln zu halten, so spricht sie häufig von Compliance (Regelüberwachung). [...]

Nicht nur die für das Unternehmen relevanten Regelungstatbestände und Risiken sind zu erfassen, auch die interne Organisation von Compliance ist sicherzustellen.[...]

… Compliance muss in der Kultur und im Wertemanagement der Organisation verankert werden.[...]

Definitionen und Erläuterungen zu im Text angesprochenen Themen und Begriffen finden Sie im QET-Lexikon u. a. unter:  … Compliance …

Unser Tipp: Auf dem … QET-Portal … finden Sie einige Hilfen, die Sie beim Umgang mit Compliance unterstützen können.

Verhaltensrichtlinien und Unternehmenskultur

FAZ / 10. September 2009

Immer mehr Unternehmen erkennen die Notwendigkeit, ein effizientes System zur Einhaltung der Regeltreue (Compliance) einzuführen – und als Teil davon interne Verhaltensrichtlinien für ihre Mitarbeiter, einen „Code of Conduct“ (CoC). Der CoC ist Ausdruck der Unternehmenskultur und soll die Rechtstreue der Mitarbeiter gewährleisten. Doch an seiner wirkungsvollen Umsetzung scheitern viele.

Bekenntnis verlangt

Kern ist das uneingeschränkte Bekenntnis der Unternehmensleitung zur Rechtstreue. Dazu kommt eine Darstellung der gesetzlichen Anforderungen (etwa im Kartellrecht oder gegen Korruption und Diskriminierung) mit möglichen Konsequenzen für das konkrete Unternehmen und die Mitarbeiter bei einem Fehlverhalten. Die Bandbreite im Einzelfall ist vielfältig: Sie geht von der reinen Gesetzeswiedergabe über Vorschriften zum Verhalten am Arbeitsplatz bis hin zum außerbetrieblichen Verhalten – einschließlich Vorgaben zu privaten Liebesbeziehungen. Doch dabei sollte der Arbeitgeber Vorsicht walten lassen, denn die Rechtsprechung hat beim Thema Privatsphäre klare Grenzen gesetzt.[...]

Definitionen und Erläuterungen zu im Text angesprochenen Themen und Begriffen finden Sie im QET-Lexikon u. a. unter:  … Compliance … Verhaltenskodex …